진단

Assessment

CP진단은 CP를 구축하려는 기업에게도, 이미 CP를 구축하여 운용하고 있는 기업에게도 필수적으로 수행되어야 하는 과제입니다. KCI는 최고의 전문성과 경험으로 기업 CP의 현재 수준을 객관적으로 평가하여 이후 CP가 나아가야 할 방향을 제시해드립니다.

CP를 구축하려는 기업

CP를 구축하여 운용하고 있는 기업

외부전문가 활용성
CP를 구축 운용할 경우 자체 전담부서의 역량이 효과적으로 발휘되기 위해서는 외부 전문가의 조력이 필요합니다. 기업의 현황에 대해 가장 잘 알고 있는 전담 인력이 없이는 CP의 운용은 가능하지 않습니다. 우수한 전담 인력을 갖추고 있는 경우에도 규제 당국의 정책 및 집행 동향을 제대로 파악하는 것이나 컴플라이언스 프로그램에 영향을 미칠 법규의 제개정 등 최신 소식들을 제때 업데이트하는 것이 쉬운 일은 아닙니다. 내부의 전담 인력과 외부 전문가의 협력이 성공적인 CP의 필수 조건입니다.

KCI는 다음과 같은 가이드라인, 지침 등을 각 기업의 상황 및 필요에 따라 커스터마이징한 진단 툴을 활용합니다.

공정거래 자율준수 프로그램(CP: Compliance Program)

‘공정거래 자율준수 프로그램 운영 및 유인 부여등에 관한 규정(공정거래위원회예규 제328호, 2019. 10. 22., 일부개정)’에서 정하고 있는 CP의 요건 및 한국공정거래조정원에서 CP등급 평가를 위해 제정한
평가지표 입니다.

미국 연방 양형 지침(USSG: The United States Federal Sentencing Guidelines)

Compliance & Ethics Program의 글로벌 표준이라고 할 수 있는 미국 연방양형위원회에서 제정한 지침. 이 지침에 대한 해석 및 적용에 관한 많은 자료들이 효과적이고 실질적인 컴플라이언스 프로그램에 대한
기준을 제시하고 있습니다.

미국 법무부 기업 컴플라이언스 프로그램 평가 지침(DOJ Guidance Document on Evaluation of Corporate Compliance Program)

2019년 4월에 업데이트된 지침은 법무부가 기업 컴플라이언스 프로그램에 대한 평가를 더 효과적이고 실질적으로 수행하기 위한 내용을 보완하였기 때문에 기업이 스스로 자신의 컴플라이언스 프로그램 운영 수준을 점검할 수 있는 기준을 제시하고 있습니다.

ISO 37001 Anti-bribery Management Systems

국내에서는 ‘반부패경영시스템’으로 번역되고 있는 ISO 37001은 뇌물방지를 위한 표준적인 경영시스템의 요구사항을 정하고 있습니다.

TI(Transparency International) Business Principles for Countering Bribery Transparency International Self-Evaluation Tool

반부패활동의 대표적인 국제 NGO기구인 국제투명성기구에서 제시하고 있는 뇌물방지를 위한 자가진단툴. ISO 37001제정에도 영향을 미친 국제투명성기구의 자료이고 자가진단을 위해 작성되었다는 점에서 활용도가 높습니다.

A Guide for Anti-Corruption risk Assessment(UNGC)

유엔 글로벌컴팩트의 반부패위험 평가 지침으로 반부패위험을 관리하기 위한 평가 방법이 상세하게 설명되어 있습니다.

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